這幾年，產出高價值專利的議題在專利圈中一直是個顯學，但是這股風潮似乎一直吹不到企業的經營管理階層，探究其中最大的原因就是所謂”高價值專利”的定義當中，談到引證率、家族數量、Claim範圍廣度…等，幾乎沒有一個指標是一般管理者能夠掌握的語言。反之，若要求企業內部的專利工程師(in House IP)用管理者想要了解的投資報酬率來決定是否申請專利，去那些國家申請專利，又會發現專利工程師其實並不十分清楚一些基本數據。
日前發現一位歐洲專利代理人Ben Hoyle撰寫的IP Economics一文，從歐洲專利以及英國的PatentBox租稅優惠等實際數據，探討是否該申請專利這個議題，覺得相當適合分享給inHouse IP們參考。未來各位跟公司主管們討論是否該(值得)申請專利時才會有一個容易溝通的基礎，進而才能一起探究如何讓一件好的發明，成為一件高價值的專利(組合)
專利取得成本
取得專利並不便宜，一般情況下20年效期每個國家要花5萬歐元（相較起來一件台灣或是中國大陸的專利20年效期的總花費大概不用2萬歐元，真是便宜），細項如下：
- 專利檢索等初期工作、撰寫申請書、首次申請費用：約1萬歐元
- 初始專利局檢索、在首次申請後一年內提出國際專利申請：約1萬歐元
- 國際申請案在國際階段後進入國家或區域階段：每個國家約需5萬歐元；若需翻譯，每個國家最高約需1萬歐元
- 審查與授證：每個國家約5萬歐元
- 年費：每個國家約1萬歐元（3、4年後可降至5~0.1萬）
由此看來，花費多半集中在前3、4年，這段期間你需要3萬歐元，才能順利進入專利申請程序。(由於上述花費是以歐洲專利為例，在台灣或是中國大陸的企業可以把這個數字做為是否申請外國專利的參考依據)
投資報酬率
專利在20年的效期內至少要賺到當初取得成本的3倍（不計通貨膨脹），才算報酬不錯，就上例而言，就是15萬歐元，換句話說，20年間每年報酬率至少要達5-6%才行。要是報酬率低於這個數字，還不如投資股票。
如何決定價值
這通常是最難的部分，不過有幾個便捷的方向可以著手。
1. 專利優惠稅
就英國專利而言，英國政府推出專利優惠稅制(Patent Box)，專利產品或服務產生的獲利可享優惠的10%公司稅率。(編者個人是蠻推崇這種補助方案的，相較於直接補助專利申請費用，這種方案對政府來說沒有實際支出，不會增加財政負擔；相較於從研發支出進行稅額的抵減，Patent Box 是從專利產品服務產生的收入提供優惠的稅額，可以同時達到促使企業積極的去申請專利以及將專利成果商品化之效)，根據2013~2014年數據顯示，專利優惠稅平均減免金額約50萬歐元，小企業平均減免1.7萬歐元。大企業可資優惠的品項較多，由此計算出來的每件專利每年價值較接近上限，小企業則是接近下限。
當然，你可以有自己的算法。就粗估上限而言，只要將主要產品或服務產生的獲利加總，再乘以0.1即可（假設你有獲利的話）。下限算法則是將這10%優惠乘以0.5。
以上結果只是每年優惠金額，總額須再乘上產品生命週期。假設產品生命週期為10年，稅負優惠下限為每年1.5萬歐元，那麼一件英國專利在其效期內可以帶來15萬歐元的稅負優惠，這個數字恰好是我們之前算出的合宜報酬金額。
由此可知，在英國的專利優惠稅制下，專利不僅可以賺回取得成本，還能有不錯的報酬，因此申請專利符合經濟效益。
2. 授權(專利許可)
專利產生報酬的另一個來源是授權(專利許可)。根據上文粗估結果，20年間授權費需達15萬歐元，一年約0.75萬歐元，取得專利才算值回票價。
目前科技業界的授權金比率可以參考最近一樁指標性訴訟。英國法院就Unwired Planet訴華為一案裁決的授權金比率為0.05%。以Unwired Planet擁有約2,500件專利，以及網路基礎架構與手機整體銷售額約1,500億美元計算，該公司每年的授權收入可達75億美元，除以2,500件專利，每件專利平均每年授權收入為300萬美元。
另一個例子是IBM，其每年專利授權收入約10億美元，獲證專利件數約20萬件，每年每件專利的授權收入約0.4萬歐元，20年期間的授權收入總計達8萬歐元。可見IBM的授權收入僅能回收專利取得成本，報酬部分差強人意。
3. 出售專利
根據分析，專利交易的價格下限約9萬美元（7萬歐元），中位數約為20萬美元（15萬歐元），平均值約40萬美元（30萬歐元）。這些估值與我們先前估計的數字不謀而合，下限略高於專利取得成本，中位數剛好是報酬率5-6%的15萬歐元，如果運氣夠好，賣到30萬歐元，報酬率約10%，正好可以彌補專利獲證率約50%造成的沉沒成本。
不過這是根據大企業的專利交易計算而得的數據，可能不適用於中小企業。但就大企業而言，如果專利賣得出去，那就值得申請專利。
4. 產品銷售
產品上市銷售價值可粗估如下：
- 估計產品的潛在市場規模；
- 估計此市場在20年間可提供的平均收益；
- 將此數字乘以市場占有率。
用我們之前的估值推算回去，15萬歐元的平均收益除以0.1 =20年150萬歐元（亦可是生命週期5年，每年平均收益30萬歐元，或生命週期10年，每年平均收益15萬歐元等等）。
要是產品還沒開始販售，你可將以上數值除以預估的市場份額，算出潛在市場該有的規模。假設您自認可拿下10%的市場，那麼這個市場在20年間可以提供的價值必須達到1500萬歐元（或同等規模），取得專利才算划算。
另外可以參考的數據是訴訟費用。如果交互授權可以降低訴訟的成本花費，而一樁訴訟平均花費約100~300萬歐元，那麼專利的價值端視涉訟可能性而定。如果這項專利有高於15%的機率可成功起訴競爭對手，那麼申請專利便是符合成本效益。
從以上的簡單計算可知，一個產品若為5年生命週期，潛在市場僅每年10萬歐元，如果打算藉由上市獲取價值的話，申請專利就不划算了。
5. 獲得投資
小公司取得專利的一個重要理由是獲得投資。向創投展現你很有機會取得專利，可幫你從眾多新創公司中脫穎而出。儘管影響注資的因素很多，但若保守假設一件專利可將獲得資金的機會從0%提高至10%，那麼超過20萬歐元的注資絕對值得你先花2萬歐元申請專利（例如首次申請與國際申請階段）。
或者，你覺得就公司目前發展階段，成本花在養工程師上比花在取得專利上，可使獲得投資的機會大為提高，那麼就該把有限的資金花在工程師上，反之則申請專利。你可任意做諸如此類的比較。
建議您也可以參考「專利價值影響新創事業成功！」
6. 行銷
專利產品有助行銷。假設平均行銷預算是銷售額的10%，如果專利可以提高1%銷售額，那麼只要收入達到10年1500萬歐元以上的水準，專利就能開始賺進不錯的報酬。
結論
總結上文，假設一件產品有10年的生命週期，那麼取得專利在以下情況下可能是符合成本效益的：
- 你要繳英國的公司稅，且產品每年可有15萬歐元的獲利；
- 市場規模超過每年150萬歐元，且你取得至少10%的市場份額；
- 專利技術至少可吸引一個或多個買家；
- 在當地市場的涉訟機率超過15%；
- 專利可幫你將獲得注資的機會從0提高至10%；或
- 產品收入每年超過150萬歐元，專利可以提高1%銷售額。
總之，計算結果如果顯示距離專利理想獲利門檻還有一大段距離，那麼現階段你可能不適合申請專利；如果低空飛過門檻，那你還需要有其他有力理由支持你去申請專利；要是遠遠超過門檻，那就快去申請吧。
參考資料: