什麼是SOTA？
SOTA (State of the Art ; 技術現狀調查) 是指彙整特定產品或技術目前已經公開的報導、文獻以及專利資訊，以了解現有技術發展狀況。這些報告有時也被稱為「專利全景分析 (Patent Landscape Analysis)」或是「專利地圖 (Patent Map)」。
SOTA 常見用途
- 了解目前的競爭格局
- 預測市場發展方向
- 識別併購、授權、目標或合作機會
- 發現領域趨勢以協助投資決策
- 定義和發現空白領域
- 尋找在特定領域活躍的發明人，用於獵頭和招募目的
製作專利地圖的步驟
步驟1：建立廣泛概覽
在開始進行 SOTA之前，圍繞主題進行一些一般研究是必要的。透過研讀一些基礎文獻來準備，通常可以收集一些高層次的關鍵字，以及識別與您正在分析的技術相關的關鍵專利。
針對一些整體關鍵字或已知在該領域活躍的公司進行基本線上研究搜尋，可以發現有用的文章和背景資訊，有助於準備全面的搜尋策略。這種準備和初步研究將產生更聚焦且更有效率的專利搜尋工作流程。
步驟2：定義初始檢索策略
在準備階段之後，您需要一些時間來制定全面的檢索策略。產生用於特定技術的一般關鍵字，並在此基礎上擴展。
您將要調查的三個核心領域是：
- 關鍵字
- 專利技術分類 (IPC / CPC)
- 活躍的受讓人和發明人
關鍵字、發明人與受讓人
在專利資料庫中搜尋標題、摘要和權利要求中的一些基本關鍵字，將會識別出額外的相關關鍵字、發明人和活躍的受讓人（通常是申請專利的公司）。此外，對用於分類初始答案集的IPC和CPC代碼進行統計分析，將有助於識別要添加到搜尋策略中的相關分類。
主題
在發展出包含關鍵字、分類代碼、受讓人和發明人的全面搜尋策略後，搜尋結果應該透過多個限制步驟聚焦於感興趣的主題。這個過程很困難，需要在每一步都進行檢查，以確保相關記錄不會被排除。
地理區域
按地理區域限制、移除實用新型和設計專利、移除由在多個技術領域使用的縮寫詞識別的不相關專利家族，以及按公開年份限制，都是您可能限制搜尋的方式範例。
步驟3：執行初步檢索
在編制了明確的搜尋策略後，是時候執行初步檢索了。您的檢索字串實際看起來如何將取決於您使用的資料庫。然而，它應該包含：
- 關鍵字
- 關鍵受讓人
- 關鍵發明人
- 全文搜尋
- IPC號碼
當取得檢索結果後，進行快速檢閱。通常檢索的結果與本次研究主題的相關性大於80%或更多，表示搜尋方向是準確的。此外，還要確認該領域 (先前已辨識出的) 重要專利是否都包含在檢索結果內，以確認檢索是否完整 (檢全率)。
如果檢索工具可以支援用引用次數或是相關性進行排序，就可以大幅加速這一階段確認檢準與檢全的速度，以進一步確認後續應如何調整檢索策略。
步驟4：分析和優化專利檢索策略
完成初步檢索後，您需要識別額外的關鍵字、相關分類代碼、該領域的活躍受讓人和發明人，並排除額外的潛在不相關結果來源，從而實現更全面和無雜訊的最終結果。
一些實現這一目標的技巧：
- 審查專利分類號碼定義以獲得額外關鍵字
- 審查關鍵專利的標題和摘要以獲得額外關鍵字
- 對於CPC和IPC分類，使用基本關鍵字答案集中的號碼來聚焦
- 識別最常出現的受讓人和發明人，透過調查他們的專利組合和網站確保他們工作的領域是相關的，然後確保在最終SOTA中包含他們的專利組合
- 使用專利資料庫中的進階功能，如分析、進階關鍵字突出顯示和文本挖掘 (Text Mining)。
步驟5：清理、視覺化和審查
清理
一旦對最終檢索結果滿意，透過將受讓人分組、移除不相關領域的專利，以及對答案集去重複化來清理它，以聚焦於專利家族 (其中所有公開版本都描述相同的發明)。
視覺化
接下來，產生統計圖表來視覺化您的SOTA。從多個角度（國家別、申請年份、當前專利權人、發明人等）和多個層次（家族、優先權、申請、授權等）查看數據。
審查
考慮您是否能快速找到這些關鍵問題的答案並輕易得出一些結論：
- 這是一個成長領域嗎？ – 這可以透過查看專利出版物、專利家族或授權文件數量隨時間的分解來輕易識別。
- 目前的興趣領域是什麼？ – 可以透過識別頂級IPC和CPC分類代碼來識別目前的興趣領域，這將表明大多數專利正在申請的領域。另一種方法是審查最常出現的關鍵字概念，這可以快速識別正在積極追求的關鍵領域。
- 誰是關鍵參與者？ – 分析地景中最常出現的專利受讓人可以識別關鍵參與者，並可以識別潛在的合作或併購機會。
- 關鍵參與者在哪裡申請他們的發明？ – 簡單識別頂級參與者申請其發明的關鍵管轄權，可以讓您識別正在尋求專利保護的關鍵市場。
- 誰是該領域的「關鍵意見領袖」？ – 分析地景中最常出現的發明人，可以讓您識別關鍵意見領袖，他們可能是您開發技術的下一位員工或合作夥伴。
- 該領域家族的法律狀態如何？ – 透過簡單按法律狀態審查地景，您可以快速識別該領域是否正在被積極追求，大多數專利是否有效或正在積極起訴。如果該領域興趣較少，您可以看到大多數專利已過期或被撤回的地方。
將您的視覺化和報告與目標聯繫起來，確保您專注於目標。
SOTA分析的挑戰
專利SOTA和分析通常是複雜的流程，因此可能會出現幾個您需要注意和準備的挑戰，例如所需時間或數據不準確性。
- 專利分析通常是一個複雜的流程，由於需要尋找和審查大量專利數據的性質，可能會佔用大量時間。
- 重要的是要記住專利數據可能存在固有的限制和不確定性——例如，專利申請和公開之間的延遲。
- 另一個需要考慮的因素是數據的呈現和格式化方式，以便您團隊的其他成員能夠快速理解，然後能夠有效使用它。
- 也值得注意的是，專利數據總是會發生變化，並可能在未來更新。這特別重要，因為更多的全球變化可以指示整體專利地景的趨勢。
善用專利資料庫工具
即使了解上述的專利工作流程，專利檢索和分析的過程也可能耗費技術專家許多的時間與心力。如果有更好的工具可以使整個SOTA和專利檢索過程變得更加輕鬆和快速，那會怎麼樣？
歡迎洽詢新聚能科技，進一步了解有哪些資料庫工具可以提高您在專利檢索分析工作的品質與效率。