Patent Asset Index：最新專利組合評比方法

高科技廠商的競爭實力評估愈來愈常考量專利資產價值，而現在最受歡迎的專利組合評比方法是專利排名(patent rankings)和專利計分卡(patent scoreboard)。然而，現有的排名機制有其方法上的限制，大大降低企業經理人和投資人對評比結果的信賴。有鑑於此，德國學者Holger Ernst提出全新的專利組合評比方法Patent Asset Index，可有效克服現有方法的限制，提供更加準確的企業專利組合評比結果。

現有專利組合評比方法的缺點主要如下：

• 僅評比美國專利，忽略企業在全球各地的專利組合布局，並可能高估美國企業的專利實力，以日本大廠為例，申請美國專利的發明僅佔整體的10%。
• 僅評比公告專利，忽略最新的專利組合情勢變化，一件專利申請案從遞件到核准公告，大多得耗時3年以上。
• 忽略專利價值的關鍵決定因素－專利在全球市場享有的保護範圍，專利在愈多國家獲得保護，就愈能減少侵權情況，價值相對提高。
• 不夠全面，不僅偏重美國專利，就連評比參考期間也只有短短52週。

Patent Asset Index針對現有方法的缺點加以改善，採用下列三大評比指標：

• 「組合規模」：作用在正確反映企業目前的全球專利組合布局。「組合規模」的定義是一家企業有效專利及公開專利的數量，計算時必須追蹤企業過去20年所有專利的法律狀態，以排除所有過期專利和未通過審查的專利申請案。之所以設定20年期限，是因為專利最長法定年限為20年。此外，專利申請人通常會申請好幾個國家的專利保護，因此在計算「組合規模」時，必須確定同項專利有多少不同的國際專利申請案和專利，然後將此專利家族視為一個專利計算。Patent Asset Index採用歐洲專利局開發的INPADOC專利資料庫，來解決專利家族的計算問題。另外，追蹤專利所有權的歸屬情況也是一項浩大工程，現今企業併購和分割風氣盛行，再加上專利買賣交易普遍，使得專利所有權的追蹤工作變得相當棘手。目前並無電腦演算法可協助追蹤，所以Patent Asset Index採用特殊的專家調查法。確定專利家族的歸屬之後，還需確認每個專利家族的法律狀態，才能確保計算到的都是有效的專利或專利申請案。
• 「市場範圍」：用於衡量專利在全球市場的受保護程度。專利的全球保護網大小顯著影響專利的價值，但目前的評比方法都忽略這項關鍵要素。不過這項指標也有缺點，像是它忽略國際專利申請結果是通過或駁回，忽略公告專利是否已過有效期限，忽略市場規模對國家重要性的影響。因此Patent Asset Index的「市場範圍」指標看的是，所有針對某項發明給予專利保護（包括有效專利和公開專利）的國家，其GDP總和相較於美國GDP的比率，例如僅擁有美國專利的專利家族，其「市場範圍」得分就是1。又因為有效專利與公開專利的價值有別，所以公開專利以70%的權重計算。
• 「技術重要程度」：根據引證數量評估專利的技術影響力，並避免現有引證指標的系統性扭曲，包括時間相依性、不同專利局的引證做法和不同技術領域的引證差異。所以「技術重要程度」是修正現有引證指標的扭曲後，專利家族獲全球專利引證的次數。「技術重要程度」首先要修正的是時間相依性問題，年齡大的專利獲引證機率較年齡輕的專利高，Patent Asset Index將特定專利的獲引證次數除以同年度所有專利的平均獲引證次數，以此修正時間相依性的偏差。再者是不同專利局的引證做法問題，有些專利局的引證數量普遍較其他專利局來得高，例如美國專利局的引證就是其他國家的三至四倍，即使是相同專利局，也會隨著時間推移而改變引證做法。有鑑於此，Patent Asset Index改採可隨時間變化的估計方法，亦即計算特定專利局在特定年度的專利引證平均數倒數，以此得出各專利局的引證平均權重，例如某專利局的引證數量是其他專利局的兩倍，其權重就是50%。如果一項發明獲得多國專利，則以最大權重計算。最後是不同技術領域的引證差異問題，有些領域的技術關聯性較大，引證數量自然較其他領域多，即使是相同領域，引證傾向也會隨時間改變。因此，Patent Asset Index將修正過專利年齡和專利局引證做法偏差的引證數量，除以該技術領域在特定年度的引證平均值，就得到「技術重要程度」指數。

Patent Asset Index的計算方法是先將專利組合中個別專利家族的「技術重要程度」乘以「市場範圍」，得出該專利家族的「競爭影響力」，這可反映個別專利創造長期競爭優勢的能力，一般而言，重要的技術在大市場會產生最大競爭影響力。接著，再將專利組合中所有專利家族的「競爭影響力」加總起來，就得出企業專利組合的「專利資產指數」。

依此新方法產生的評比結果，明顯不同於傳統方法。如下表所示，Patent Asset Index的評比結果顯示BASF的專利實力居全球化學產業之首，其次為Bayer，但以傳統評比方法計算，BASF卻落至第二位，Bayer更跌到全球第38位。

資料來源：The Patent Asset Index – A new approach to benchmark patent portfolios by Holger Ernst and Nils Omland

有意義的專利指標有助評估企業的創新與競爭能力，Patent Asset Index經過嚴格驗證與測試，評比結果較其他評估模型更為準確，日後可望成為標準的企業專利組合評比方法。